米CFTC、アーカンソー州を提訴──予測市場巡る州との訴訟は11州目

米商品先物取引委員会（CFTC）は13日、予測市場を運営するカルシへの州法の執行を止めるよう求め、アーカンソー州を連邦地裁に提訴したと発表した。同州は4日、カルシの契約は違法な賭博にあたるとして州裁判所に訴えを起こしている。予測市場の規制権限を巡りCFTCが提訴した州は、11州目となる。

アーカンソー州はカルシに制裁金と提供停止を請求

訴状は12日、アーカンソー州東部地区の連邦地裁に提出された。原告は米国政府とCFTCで、被告は同州とティム・グリフィン州司法長官。署名欄には、米国政府の代理人として司法省の担当者も記載されている。

カルシは、選挙やスポーツなどの結果を対象にした予測市場の運営会社。2020年11月にCFTCから指定契約市場（DCM）の指定を受けた。

発端は州側の提訴にある。グリフィン長官は4日、カルシを運営する2社を同州インディペンデンス郡の巡回裁判所に訴えた。長官は声明で、スポーツの勝敗などに金銭を賭けるのは賭博であり、規制を受けていない場での賭博は州法が禁じていると主張する。

州は欺瞞的取引慣行法の違反を挙げ、返還、制裁金、税の支払い、差し止めを求めている。18歳から利用できる点も問題視した。

CFTCの訴状によると、同法の民事制裁金は違反1件につき最大1万ドル（約160万円）。一方、カルシが得る手数料は、大半の契約で100契約あたり0.07〜2.63ドル（約11〜420円）という。州が違反ごとに制裁金を求めれば、総額は数億ドルに達しうると訴状は記す。

CFTCは、カルシが扱うイベント契約は商品取引所法上のスワップにあたり、規制権限はCFTCだけにあるとの立場。DCMでの取引への州法の適用は合衆国憲法の最高法規条項に反するとの宣言と、こうした取引を巡るCFTC規制下の事業者への州の調査と法執行の差し止めを裁判所に求めた。

訴状は、CFTCが5日に示した解釈との衝突も挙げる。この解釈は、公平なアクセスの要件に反する国内の地域制限を30日以内にやめるか、できない理由を説明するようDCMに求めるもの。州の執行は州民への提供停止を迫り、DCMをこの規則に違反させるという。

マイケル・セリグ委員長は、議会が商品取引所法で与えた専属の管轄権を守り続けるとし、州の干渉が連邦の規制下にある市場を壊すことは許さないと述べている。

CFTCの提訴は11州目、3州で仮差し止め

訴状には、CFTCがアーカンソー州より前に州法の排除を求めて争ってきた10州が、事件番号と日付つきで並ぶ。4月2日の3州に始まり、10月26日のユタ州で10州、今回で11州に広がった。

訴状によると、この10州のうちアリゾナ、イリノイ、ミネソタの3州では、連邦政府側に有利な仮差し止めが出ている。いずれも、CFTCに登録された事業者に対する州の賭博法の執行を止める内容という。

CFTCは各州への提訴のほか、4つの連邦控訴裁判所と1つの州最高裁判所に意見書を提出済み。

訴状によると、CFTCの指定が有効なDCMは米国内に30ある。州による規制を認めれば、DCMは全米で50の規制当局に向き合うことになり、デリバティブの規制をCFTCに集約した議会の設計が崩れるとCFTCは訴えている。

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